在周四发布的一项命令中，美国商品监管机构对三家去中心化交易所（DEX）提出指控并达成和解，处以罚款并发布 “停止和终止 “命令。
美国商品和期货交易委员会（CFTC）对三家去中心化交易所协议 Opyn、ZeroEx (0x) 和 Deridex 采取了行动，指控它们 “非法提供数字资产的杠杆和保证金零售商品交易”。
对这三个项目的指控主要围绕它们未能获得在美国运营的适当许可证。
Deridex 和 Opyn 还面临着未能 “注册为互换执行设施（SEF）或指定合约市场（DCM），以及未能注册为期货佣金商（FCM）”的指控。
今天，@CFTC发布了针对三家 DeFi 协议运营商的命令，指控其提供非法数字资产衍生品交易。了解更多信息： https://t.co/7YDbgC1Xl2
-美国商品期货交易委员会（@CFTC）2023年9月7日
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这两家交易所还因未屏蔽美国用户和违反《银行保密法》规定的反洗钱法而被追究责任。
美国商品期货交易委员会的命令规定，Opyn、ZeroEx 和 Deridex 必须分别支付 25 万美元、20 万美元和 10 万美元的民事罚款。这三家公司的总部都设在特拉华州和北卡罗来纳州。
美国商品期货交易委员会就所有交易所各自的违规行为发布了一份详细报告。
ZeroEx 因提供 “以太坊和比特币等数字资产的 2:1 杠杆风险敞口 “而受到指控，而这种风险敞口只能在 “符合 CEA 和 CFTC 法规的注册交易所 “提供。
ZeroEx 的开发者及其前端运营商 Matcha 在推特上表示，该杠杆产品 “自成立以来只占 Matcha 交易量的不到 0.1%”。
TCN 已经联系了这两家交易所，如果他们做出回应，TCN 将更新本文。
与 CFTC 进行 “建设性对话 “
Matcha团队表示，他们 “在与监管机构进行建设性对话后，正在实施更多流程”。
在其新闻稿中，CFTC 表示 “认可各被申请人以减轻民事罚款的形式对执法部门调查此事给予的实质性合作”。
这些交易所未来是否会获准运营还有待观察。
执法总监伊恩-麦金利（Ian McGinley）在官方新闻稿中说：”DeFi 运营商不知从什么时候开始，认为在智能合约的推动下，非法交易就变成了合法交易。
麦金利补充说：”事实并非如此。DeFi 领域可能是新颖、复杂和不断发展的，但执法部将继续与之共同发展，并积极追捕那些经营未经注册平台、允许美国人进行数字资产衍生品交易的人。
反对美国商品期货交易委员会的裁决
这项裁决遭到了至少一位 CFTC 委员和其他加密货币支持者的强烈反对。
CFTC 委员 Summer K. Mersinger 昨天发表了一份公开反对监管机构行动的声明。
Mersinger 认为，这些执法行动与委员会促进负责任创新的任务不符，反而阻碍了 DeFi 领域的创新，未能与市场参与者进行有效接触。
Mersinger 还提到了 Ooki DAO 的执法行动，称在该案中，Ooki DAO 是一家 “集中式交易所”，其行为 “违反了《商品交易法》（”CEA”）和 CFTC 规则”。
然而，在 “现在摆在我们面前的三起案件 “中，协议 “在构思和运作上都是分散的–而这一领域此前从未成为 CFTC 执法行动的主题”。
也许我们应该打消CFTC是比SEC “更好的加密货币监管机构 “的想法。
今天，美国商品期货交易委员会在对 DeFi 的攻击中违反了 Uniswap 集体诉讼案中的法院意见和自己的原则。
阅读@cftcmersinger的反对意见： https://t.co/iJJrT7Px7y
– Jake Chervinsky (@jchervinsky) 2023年9月7日
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区块链协会首席政策官杰克-切尔文斯基（Jake Chervinsky）律师提到了 “法院在 Uniswap 集体诉讼案中的意见”，称 CFTC 违反了自己的原则和法院的原则–“对 DeFi 进行攻击”。
8 月底，纽约南区法官凯瑟琳-波尔克-法伊拉（Katherine Polk Failla）认定，根据联邦证券法，Uniswap 的投资者和开发者不应对烧死一名交易者的所谓诈骗代币负责。法伊拉的裁决将中心化的加密货币交易所与去中心化的交易所区分开来。
然而，美国商品期货交易委员会今天的行动再次引发了人们对监管部门打击 DeFi 协议的担忧。
德尔福实验室（Delphi Labs）总法律顾问加布里埃尔-夏皮罗（Gabriel Shapiro）发推文称：”如果你为DeFi信用协议运行任何形式的接口等，请封锁美国。”
